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郁南縣人民政府金融工作辦公室關于印發2022年雙隨機抽查檢查工作計劃的通知

郁南縣市場監督管理局、郁南縣公安局、中國人民銀行郁南縣支行:

  根據《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》(國發〔2019〕5號)、《國務院關于加強和規范事中事后監管的指導意見》(國發〔2019〕18號)《云浮市金融工作局關于印發2022年雙隨機抽查檢查工作計劃的通知》(云金監函〔2022〕3號)等有關文件精神,為完善金融監管機制,規范金融市場監管和執法行為,按照上級金融部門的工作部署和要求,結合我縣地方類金融機構實際,制定縣級2022年雙隨機抽查檢查工作計劃,現印發給你們。

  檢查對象、檢查人員由我辦在“雙隨機、一公開”系統內開啟自動抽選,檢查任務完成后1周內,由負責檢查事項的業務科室將檢查結果錄入“雙隨機、一公開”系統及行政執法系統。縣級金融工作部門已檢查的市場主體,如非上級交辦調查,原則上縣級金融工作部門在2個月內不得重復實施檢查。


附件:郁南縣人民政府金融工作辦公室2022年雙隨機抽查檢查計劃表


郁南縣人民政府金融工作辦公室 

    2022年8月3日                 



附件:

郁南縣人民政府金融工作辦公室2022年雙隨機抽查檢查計劃表

序號

業務科室

檢查類別

檢查事項

抽查依據

檢查內容

抽查對象

抽查比例

抽查頻次

抽查時間

檢查主體

1

金融監管

小額貸款公司的監管

小額貸款公司現場檢查

《廣東省小額貸款公司管理辦法(試行)》《中國銀保監會辦公廳關于加強小額貸款公司監督管理的通知》

1. 禁止事項排查。

2. 合規情況。

3. 公司治理及內部控制情況。

4. 資產質量和流動性管理情況。

5. 涉法涉訴情況。

6. 前期檢查發現問題的整改情況。

小額貸款公司

100%

1

下半年

縣級

金融工作部門

2

金融監管股

融資擔保公司的監管

融資擔保公司現場檢查

《融資擔保公司監督管理條例》 《廣東省〈融資性擔保公司管理暫行辦法〉實施細則》

1. 《融資擔保公司監督管理條例》及配套制度執行情況。

2. 是否按規定向監督管理部門備案或報告有關事項。

3. 是否超范圍經營。

4. 是否按規定計量融資擔保責任余額。

5. 資產比例是否合規等工作情況。

6. 配合監管情況。

融資擔保公司

100%

1

下半年

縣級

金融工作部門

3

金融監管股

典當公司的監管

典當公司現場檢查

《典當管理辦法》《典當行業監管規定》《中國銀保監會辦公廳關于加強典當行監督管理的通知》

1. 禁止事項排查。

2. 合規情況。

3. 公司治理及內部控制情況。

4. 年審發現問題的整改情況。

典當行

100%

1

下半年

縣級

金融工作部門


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